Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 der Kommission vom 12. November 2010 über den zeitlichen und administrativen Ablauf sowie sonstige Aspekte der Versteigerung von Treibhausgasemissionszertifikaten gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über ein System für den Handel mit Treibhausgasemissionszertifikaten in der Gemeinschaft Text von Bedeutung für den EWR
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Version 28.11.2019
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— Artikel 15 Änderung — Zusatz — Artikel 27 Absatz 1 Buchstabe (h) Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 27 Änderung — Ersetzung — Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe (j) Änderung — Ersetzung — Artikel 34 Absatz 1 Satz 1 Änderung — Aufhebung — Artikel 3 Nummer 1 Änderung — Zusatz — Artikel 51 Absatz 1 nicht nummerierter Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 19 Änderung — Aufhebung — Artikel 31 Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 59 Absatz 5 Buchstabe (c) Änderung — Ersetzung — Artikel 26 Absatz 4 Änderung — Ersetzung — Kapitel X Titel Änderung — Ersetzung — Artikel 35 Absatz 3 Buchstabe (b) Änderung — Ersetzung — Artikel 61 Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 27 Absatz 1 Buchstabe (g) Änderung — Ersetzung — Artikel 30 Absatz 6 Buchstabe (c) Änderung — Ersetzung — Artikel 59 Absatz 3 Buchstabe (a) Änderung — Aufhebung — Artikel 40 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 14 Änderung — Aufhebung — Anhang III Nummer 4 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 8 Absatz 3 Änderung — Ersetzung — Artikel 10 Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 46 Änderung — Ersetzung — Artikel 53 Änderung — Aufhebung — Artikel 6 Absatz 1 nicht nummerierter Absatz 3 Änderung — Ersetzung — Artikel 27 Absatz 1 Buchstabe (f) Änderung — Aufhebung — Artikel 62 Absatz 3 Buchstabe (h) Änderung — Ersetzung — Artikel 30 Absatz 6 Satz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 30 Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 25 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 26 Änderung — Ersetzung — Artikel 18 Absatz 1 Buchstabe (b) Änderung — Aufhebung — Anhang III Nummer 3 Änderung — Zusatz — Artikel 35 Absatz 1 nicht nummerierter Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 18 Änderung — Ersetzung — Artikel 8 Absatz 6 Änderung — Aufhebung — Artikel 20 Absatz 6 Änderung — Ersetzung — Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe (l) Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 44 Änderung — Aufhebung — Anhang III Nummer 2 Änderung — Aufhebung — Artikel 9 nicht nummerierter Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 44 Absatz 2 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Änderung — Ersetzung — Artikel 16 Absatz 2 nicht nummerierter Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 57 Absatz 1 Änderung — Zusatz — Artikel 12 Absatz 1 nicht nummerierter Absatz 1 FR Änderung — Aufhebung — Artikel 37 Änderung — Ersetzung — Artikel 8 Absatz 5 Änderung — Ersetzung — Artikel 18 Absatz 1 Buchstabe (c) Änderung — Ersetzung — Artikel 11 Änderung — Ersetzung — Artikel 30 Titel Änderung — Ersetzung — Titel Änderung — Ersetzung — Artikel 7 Absatz 8 Änderung — Ersetzung — Artikel 54 Absatz 2 Buchstabe (a) Änderung — Ersetzung — Artikel 35 Absatz 5 Änderung — Ersetzung — Artikel 35 Absatz 6 Änderung — Aufhebung — Artikel 62 Absatz 1 Buchstabe (f) Änderung — Ersetzung — Artikel 52 Absatz 1 nicht nummerierter Absatz 1 Änderung — Aufhebung — Artikel 62 Absatz 3 Buchstabe (j) PT (iii) Änderung — Ersetzung — Artikel 29 Buchstabe (f) Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 29 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 43 Buchstabe (b) Änderung — Ersetzung — Anhang I Änderung — Ersetzung — Artikel 30 Absatz 3 Änderung — Ersetzung — Artikel 26 Absatz 6 Änderung — Ersetzung — Artikel 63 Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 43 Buchstabe (e) Änderung — Ersetzung — Artikel 7 Absatz 7 Änderung — Ersetzung — Artikel 64 Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 13 Titel Änderung — Ersetzung — Anhang III Titel Änderung — Zusatz — Artikel 3 Nummer 28a Änderung — Ersetzung — Artikel 54 Absatz 1 nicht nummerierter Absatz 1 PT (c) Änderung — Ersetzung — Kapitel IX Titel Änderung — Aufhebung — Artikel 18 Absatz 6 Änderung — Aufhebung — Artikel 26 Absatz 2 Änderung — Aufhebung — Artikel 60 Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 23 Änderung — Ersetzung — Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe (b) Änderung — Ersetzung — Artikel 8 Absatz 4 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 3 Änderung — Aufhebung — Anhang IV Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 21 Änderung — Ersetzung — Artikel 52 Absatz 2 nicht nummerierter Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 13 Absatz 4 Änderung — Ersetzung — Artikel 22 Absatz 4 Änderung — Ersetzung — Artikel 30 Absatz 7 Änderung — Ersetzung — Artikel 10 Absatz 4 Änderung — Ersetzung — Artikel 59 Absatz 2 Buchstabe (b) Änderung — Ersetzung — Artikel 9 nicht nummerierter Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 30 Absatz 8 Änderung — Ersetzung — Artikel 29 Buchstabe (d) Änderung — Aufhebung — Artikel 41 Änderung — Ersetzung — Artikel 18 Absatz 2 Änderung — Aufhebung — Artikel 3 Nummer 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 6 Absatz 5 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 39 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 43 Buchstabe (f) Änderung — Aufhebung — Anhang III Nummer 1 Änderung — Aufhebung — Kapitel VI Titel Änderung — Ersetzung — Artikel 32 Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 22 Absatz 3 Änderung — Ersetzung — Artikel 31 Absatz 3 Änderung — Ersetzung — Artikel 32 Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 9 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 43 Buchstabe (c) Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 30 Änderung — 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Änderung — Ersetzung — Artikel 26 Absatz 5 Änderung — Ersetzung — Artikel 34 Absatz 1 Buchstabe (b) Änderung — Ersetzung — Artikel 57 Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 62 Absatz 4 Änderung — Ersetzung — Artikel 56 Absatz 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 35 Absatz 4 nicht nummerierter Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 3 Nummer 17
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Änderung — Ersetzung — Artikel 60 Absatz 1 L 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 35 Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 32 Absatz 1 Änderung — Zusatz — Anhang III S. 4 Änderung — Ersetzung — Artikel 30 Absatz 6 Nummer (b) Änderung — Ersetzung — Anhang IV Änderung — Ersetzung — Artikel 10 Absatz 2 L 5 Änderung — Ersetzung — Artikel 11 Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 10 Absatz 2 L 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 32 Absatz 4 L 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 20 Absatz 1 L 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 19 Absatz 1 Änderung — Ersetzung — Artikel 14 Absatz 1 Nummer (k) Änderung — Ersetzung — Artikel 10 Absatz 2 L 9 Änderung — Zusatz — Artikel 14 Absatz 1 Nummer (l) Änderung — Aufhebung — Artikel 19 Absatz 2 L 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 10 Absatz 3 Änderung — Ersetzung — Artikel 10 Absatz 2 L 2 Änderung — Ersetzung — Artikel 10 Absatz 4
Link VO (EU) 2017/1902
Version 08.11.2017
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Änderung — Zusatz — Artikel 10.2 L7 Änderung — Zusatz — Anhang IV Änderung — Änderung — Artikel 32 .1 Änderung — Zusatz — Artikel 10.2 L4 Änderung — Zusatz — Artikel 10.2 L3 Änderung — Zusatz — Artikel 10.2 L5 Änderung — Zusatz — Artikel 10.2 L6
Link VO (EU) 176/2014Version 15.11.2013
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Änderung — Ersetzung — Artikel 18.1 Nummer A) Änderung — Ersetzung — Artikel 25 .6 Änderung — Ersetzung — Artikel 35 .1 Änderung — Ersetzung — Artikel 11.1 Änderung — Ersetzung — Artikel 7.8 Änderung — Vervollständigung — Anhang III P.1 Änderung — Ersetzung — Artikel 44 .2 Änderung — Ersetzung — Artikel 22 .4 Änderung — Ersetzung — Artikel 32 .4 L1 Änderung — Ersetzung — Artikel 20.2 Änderung — Ersetzung — Artikel 12 Änderung — Ersetzung — Artikel 8.5 Änderung — Ersetzung — Artikel 24 .1 L3 Änderung — Ersetzung — Artikel 31 .1 Änderung — Ersetzung — Artikel 30 .6 Nummer C) Änderung — Zusatz — Artikel 27 .3 Änderung — Ersetzung — Artikel 9 Änderung — Ersetzung — Artikel 16.3 Änderung — Ersetzung — Artikel 11.4 Änderung — Zusatz — Artikel 16.1 BI Änderung — Ersetzung — Artikel 13.2 L1 Änderung — Ersetzung — Artikel 8.3 Änderung — Ersetzung — Artikel 7.7 Änderung — Ersetzung — Artikel 33 L1 Änderung — Ersetzung — Artikel 22 .3 Änderung — Ersetzung — Artikel 4.1
Link VO (EU) 1143/2013
Version 10.11.2012
Konsolidierte Version (ELI ID: reg:2010:1031:2012-11-10) (Consolidation ID: 2010R1031/20121110) (CELEX ID: 02010R1031-20121110)
LinkVersion 10.11.2012
Änderung — Zusatz — Anhang III P.2 Änderung — Ersetzung — Artikel 25 P.2.C Änderung — Ersetzung — Artikel 25 P.2.F
Link VO (EU) 1042/2012Version 01.09.2012
Änderung — Zusatz — Artikel 3 PT 44 Änderung — Ersetzung — Artikel 59 .7 Änderung — Ersetzung — Artikel 25 .6 Änderung — Änderung — Artikel 8.3 Änderung — Ersetzung — Artikel 7.7 Änderung — Änderung — Anhang III
Link VO (EU) 784/2012Version 25.11.2011
Änderung — Ersetzung — Artikel 10 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 30 P4 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 52 P2.1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 35 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 30 P5 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 20 P6 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 55 P4 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 28 P3 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 64 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 19 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 20 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 22 P5 Text Änderung — Zusatz — Artikel 24 P1.2 Änderung — Zusatz — Artikel 14 P1.K Änderung — Ersetzung — Artikel 20 P10 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 52 P3.1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 30 P3 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 36 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 26 P6 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 32 P4.3 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 27 P1.E Text Änderung — Ersetzung — Artikel 35 P5 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 32 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 58 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 56 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 20 P5 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 3 P43.F Text Änderung — Ersetzung — Artikel 19 P2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 8 P4 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 30 P7.2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 16 P3 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 10 P3.1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 26 P1 Text Änderung — Zusatz — Artikel 14 P1.J Änderung — Ersetzung — Artikel 21 P3 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 35 P4.1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 25 P4.1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 28 P1.E Text Änderung — Streichung — Artikel 50 P2 Änderung — Ersetzung — Artikel 50 P3 Text Änderung — Zusatz — Artikel 24 P1.3 Änderung — Ersetzung — Artikel 35 P4.2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 30 P2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 17 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 52 P2.2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 22 P3 Text Änderung — Streichung — Artikel 4 P3 Änderung — Ersetzung — Artikel 18 P3 Text Änderung — Streichung — Artikel 29 P.E Änderung — Ersetzung — Artikel 6 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 16 P2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 30 P6.1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 62 P3.E Text Änderung — Ersetzung — Artikel 52 P2.3 Text Änderung — Zusatz — Artikel 24 P5 Änderung — Ersetzung — Artikel 46 P2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 30 P8.1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 46 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 20 P9 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 32 P4.1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 27 P1.G Text Änderung — Ersetzung — Artikel 60 P3 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 11 P2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 4 P2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 26 P2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 21 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 20 P7 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 21 P2 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 32 P3 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 55 P2 Text Änderung — Ersetzung — Anhang 1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 52 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 55 P1 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 54 Text Änderung — Ersetzung — Artikel 30 P1 Text
Link VO (EU) 1210/2011
Version 25.11.2011
Konsolidierte Version (ELI ID: reg:2010:1031:2011-11-25) (CELEX ID: 02010R1031-20111125) (Consolidation ID: 2010R1031/20111125)
LinkVersion 12.11.2010
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Beziehungen zu anderen Dokumenten
• Richtlinie 2003/87/EG vom 13. Oktober 2003: Sie ist die zentrale übergeordnete Rechtsgrundlage des EU-Emissionshandelssystems und ermächtigt insbesondere in Artikel 3d Absatz 3 und Artikel 10 Absatz 4 zum Erlass der Auktionsverordnung. • Richtlinie 2008/101/EG vom 19. November 2008: Sie änderte die Richtlinie 2003/87/EG zur Einbeziehung des Luftverkehrs in das Emissionshandelssystem und bildet damit einen wesentlichen sachlichen Bezug für die Versteigerung von Luftverkehrszertifikaten. • Richtlinie 2009/29/EG vom 23. April 2009: Sie reformierte die Richtlinie 2003/87/EG grundlegend und führte die Versteigerung als zentrales Zuteilungsprinzip für die Handelsperiode ab 2013 aus. • Richtlinie 2003/6/EG vom 28. Januar 2003: Sie ist für die Marktmissbrauchsaufsicht von Bedeutung und wird in der Verordnung für Insidergeschäfte, Marktmanipulation und Aufsicht ausdrücklich herangezogen. • Richtlinie 2005/60/EG vom 26. Oktober 2005: Sie liefert die maßgeblichen Vorgaben zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, auf die die Verordnung bei Zulassung, Sorgfaltspflichten und Meldepflichten Bezug nimmt.
Text
Anwendungsbereich
Die Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 ist eine unmittelbar in allen Mitgliedstaaten geltende EU-Verordnung und konkretisiert die Richtlinie 2003/87/EG für die Versteigerung von Treibhausgasemissionszertifikaten. Systematisch handelt es sich um Durchführungsrecht zum EU-Emissionshandel, insbesondere zu den Auktionsvorgaben für Luftverkehr und ortsfeste Anlagen. Sie regelt das Verfahren verbindlich und harmonisiert den Zugang, die Preisbildung, die Kalendersteuerung, die Aufsicht sowie Zahlungs- und Liefermechanismen. Inhaltlich schafft sie ein unionsweit standardisiertes Auktionssystem mit gemeinsamer Auktionsplattform als Regelfall, Opt-out-Möglichkeit für eigene Plattformen, Vorgaben zur Marktintegrität, zur Bieterzulassung und zur Abwicklung der Auktionserlöse. • Der Anwendungsbereich erfasst Mitgliedstaaten, die Zertifikate versteigern, deren Auktionatoren, Auktionsplattformen, Auktionsaufsicht, zugelassene Bieter sowie Intermediäre, Clearing- und Abrechnungssysteme. Direkt adressiert sind insbesondere Anlagenbetreiber, Luftfahrzeugbetreiber, Wertpapierfirmen, Kreditinstitute, wirtschaftliche Zusammenschlüsse solcher Betreiber sowie unter bestimmten Voraussetzungen andere zugelassene Personen, die im Namen von Kunden bieten. Nicht zugelassen sind insbesondere Auktionatoren, Auktionsplattformen, deren eng verbundene Einflussnehmer und Beschäftigte sowie die Auktionsaufsicht, soweit dies Interessenkonflikte oder Marktmissbrauch verhindern soll. Ausnahmen bestehen zudem für Mitgliedstaaten, die statt der gemeinsamen Plattform eine eigene Auktionsplattform notifizieren und in Anhang III aufnehmen lassen. • In der Praxis bedeutet dies, dass Emissionszertifikate grundsätzlich nicht frei oder nach beliebigen nationalen Verfahren vermarktet werden, sondern nach einem streng vorgegebenen unionsweiten Auktionsregime. Unternehmen erhalten Zugang nur nach vorheriger Zulassung und unter Nachweis von Identität, Kontenstruktur, finanzieller Leistungsfähigkeit und Integrität. Auktionsplattformen müssen transparente Kalender, einheitliche Preisermittlung, Sicherheitsmechanismen sowie Kontrollen gegen Geldwäsche und Marktmissbrauch gewährleisten. Mitgliedstaaten vereinnahmen die Erlöse über benannte Auktionatoren, während die Marktaufsicht fortlaufend Fairness und Ordnungsmäßigkeit überwacht.
Stand: 16.06.2026
Empfehlungen und Anforderungen
Mitgliedstaaten: • Pflicht1: Einen Auktionator bestellen, bevor Zertifikate versteigert werden. • Pflicht2: Nicht kostenlos zugeteilte Zertifikate grundsätzlich versteigern und hierfür das vorgegebene Auktionsverfahren einhalten. • Pflicht3: Bei Nutzung einer eigenen Auktionsplattform deren Notifizierung und Vereinbarkeit mit den Verordnungsvorgaben sicherstellen. • Empfehlung: Frühzeitige organisatorische und rechtliche Abstimmung mit Auktionator, Plattform und Aufsichtsstrukturen vornehmen. Auktionatoren: • Pflicht1: Zertifikate im Namen des bestellenden Mitgliedstaats versteigern. • Pflicht2: Auktionserlöse entgegennehmen und an den jeweiligen Mitgliedstaat auszahlen. • Pflicht3: Vertrauliche Informationen schützen und keine Insider-Informationen verwerten. • Empfehlung: Interne Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und Informationsabflüssen einrichten. Auktionsplattformen: • Pflicht1: Versteigerungen nach dem vorgegebenen Format, Kalender und Einheitspreisverfahren durchführen. • Pflicht2: Bieter zulassen, überwachen und bei Verstößen Zulassungen verweigern, entziehen oder aussetzen. • Pflicht3: Verdachtsfälle von Marktmissbrauch, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung melden sowie vertrauliche Informationen schützen. • Empfehlung: IT-Sicherheit, Dokumentation, Beschwerdeverfahren und Marktüberwachung besonders belastbar ausgestalten. Bieter bzw. Anlagen- und Luftfahrzeugbetreiber sowie zugelassene Intermediäre: • Pflicht1: Vor direkter Teilnahme die Bieterzulassung beantragen und die geforderten Angaben und Nachweise vorlegen. • Pflicht2: Gebote nur innerhalb der vorgegebenen Regeln und ohne Marktmissbrauch oder Nutzung von Insider-Informationen abgeben. • Pflicht3: Zahlungspflichten fristgerecht erfüllen und Änderungen relevanter Umstände unverzüglich mitteilen. • Empfehlung: Interne Compliance-, Zahlungs- und Berechtigungsprozesse vor Teilnahme an Auktionen verbindlich festlegen. Clearing- und Abrechnungssysteme: • Pflicht1: Zahlung, Sicherheitenverwaltung und Lieferung der Zertifikate ordnungsgemäß abwickeln. • Pflicht2: Hinterlegte Zertifikate treuhänderisch halten und nach Maßgabe der Auktionsergebnisse übertragen. • Pflicht3: Fehler bei Zahlungen, Übertragungen und Sicherheiten berichtigen. • Empfehlung: Prozesse für Ausfälle, verspätete Lieferung und Sicherheitenverwertung vorausschauend standardisieren. Auktionsaufsicht: • Pflicht1: Alle Auktionsverfahren überwachen und regelmäßig Berichte an Mitgliedstaaten und Kommission erstellen. • Pflicht2: Hinweise auf Verstöße, wettbewerbsschädigendes Verhalten oder Marktmissbrauch bewerten. • Pflicht3: Stellungnahmen und Empfehlungen zur Verbesserung oder Korrektur des Auktionsverfahrens abgeben. • Empfehlung: Prüfmaßstäbe, Berichtsformate und Eskalationsprozesse einheitlich und nachvollziehbar ausgestalten.
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